兴业证券高管身陷老鼠仓

金融理财阅读 162 2024-08-13 10:47:36

兴业证券高管身陷“老鼠仓”

兴业证券高管身陷“老鼠仓” 更新时间：2010-4-14 12:13:38 　　被指跟踪公司自营账户炒股，福建证监局称已开始关注

丁晓琴

本报讯正筹谋上市的兴业证券，近日身陷“老鼠仓”质疑。举报兴业证券内部“老鼠仓”问题的不是别人，正是一位以兴业证券员工身份举报的网友，其直指公司信息技术部副总经理肖俊光利用岗位特殊权限，查询跟踪公司自营账户进行股票交易。

福建证监局称已关注此事

该网友在举报信中提供了账户交易数据资料：涉嫌“老鼠仓”的员工肖俊光，男，证券从业证书编号为S0190100010200，涉及资金账号为000012417，所有者邱葵花，身份为肖俊光配偶。

上述问题是在落实证监会《关于组织开展证券期货监管人员和从业人员行为准则执行情况检查的工作方案》的过程中发现的。上述资金账号“000012417”在2007年9月期间的若干证券买卖行为，与兴业证券自营账户高度一致，且交易间隔时间极短，最短的一次仅间隔一分钟。该信还附上了2007年9月的部分交易记录，邱葵花个人账户的交易金额从2.04万元至135.4万元不等。

除此之外，该网友还表示兴业证券在获知上述情况后，不仅没有采取任何措施，公司内部还出现伪造数据、销毁证据等行为迹象。

记者昨日尝试联系兴业证券，但其电话一直无人接听。据媒体报道，兴业证券昨日回应称，公司正在自查阶段，暂未发现举报邮件中提到的肖俊光涉嫌“老鼠仓”操作问题，也没有“销毁证据”一说。同时，有业内人士对网友爆料的可靠性表示怀疑，他们认为举报者不可能看到个人账户信息。

而在4月13日，有媒体报道称，兴业证券信息技术部的员工透露，公司内部已开会作出通报。福建证监局亦表示，已经开始关注，将适时向社会公布调查结果。

律师建议设制度奖励举报

著名财经维权律师宋一欣昨日接受采访时说，一旦“老鼠仓”最后证实确实存在，当事人将面临刑事制裁。如果证券公司确实存在销毁交易数据行为，则该公司直接责任人也将面临牢狱之灾，且其上市进程也可能受到影响。

随着近期证券界内幕交易频频曝光，宋一欣称，作为世界性难题，内幕交易案件处理起来相当不易，因此应当设立内幕举报奖励制度，运用经济手段解决经济问题。此外，我国应该解决好执法问题，认真执法，发现一个处罚一个。

■ “老鼠仓”回顾

唐建：基金业老鼠仓“第一人”

原上投摩根成长先锋基金经理唐建涉嫌“老鼠仓”一案于2007年5月被曝光。据调查,唐建自担任基金经理助理起，便以其父亲和第三人的账户，先于基金建仓前买入了新疆众和的股票，共获利逾150万元。2008年4月，证监会对唐建处以罚款50万元，没收违法所得152万余元，终身市场禁入。

王黎敏：借父之名获利百万

原南方宝元债券型基金及南方成分精选基金经理王黎敏使用其父亲的账户买卖太钢不锈和柳钢股份股票，非法获利近151万元。

2008年上半年，证监会对王黎敏处以50万元罚款、没收近151万元违法所得的处罚,并取消其基金从业资格。