兴业证券内部人报料老鼠仓

兴业证券内部人报料老鼠仓

兴业证券内部人报料老鼠仓 更新时间：2010-4-14 12:11:50 　　此前，兴业证券一位工作人员向媒体回应称，公司还在自查阶段，最终汇总结果未出来，但昨日兴业证券回应称该高管违规进行股票交易情况属实。福建证监局方面也表示，已关注到该事件。

举报人自称兴业证券员工

这名网友在举报信中透露，自己是兴业证券一名员工，日前公司正在贯彻落实中国证监会《关于组织开展证券期货监管人员和从业人员行为准则执行情况检查的工作方案》的通知，他正是在这一检查工作中，发现公司内部存在严重问题。

“有一资金账号为‘000012417’的账户在2007年9月期间的若干证券买卖行为，与兴业证券自营账户高度一致。而该资金账号的所有者为兴业证券信息技术部副总经理肖俊光的妻子邱葵花。”这位网友在凤凰网上报料。

这位举报人还表示，在他汇报该问题后，兴业证券的“执业人员行为准则执行情况检查工作领导小组”并未采取任何措施，并称兴业证券内部出现“有组织地开始伪造数据销毁证据等迹象”。

“老鼠仓”紧随自营盘

举报信还直指，肖俊光违反《证券法》第43条规定，借他人名义持有、买卖股票；同时还利用岗位特殊权限查询跟踪公司自营账户进行股票买卖操作，买卖股票的交易行为和兴业证券自营账户的交易行为完全一致。

信中还附上一段发生在2007年9月的部分交易记录，记录显示，9月13日至9月28日之间，邱葵花账户上的股票买卖情况，与资金账户为050000005以及050066666的兴业证券自营账户交易情况高度一致。

比如，2007年9月13日，兴业证券自营账户卖出三友化工，肖俊光操控的账户随后也卖出该股。前者买入天宸股份，肖俊光操控的账户也跟着买入。

2007年9月17日，兴业证券自营账户在上午10时38分59秒卖出20万股太钢不锈，仅过了1分多钟，10时40分17秒，肖俊光配偶邱葵花的账户也卖出1000股太钢不锈。

时间相差最短的一次，发生在2007年9月13日。兴业证券自营账户分批买入湖北宜化，最晚一笔发生在上午10时42分29秒，仅过了一分钟，10时43分29秒，肖俊光操控的账户也已成功买入湖北宜化，成交金额为4.25万元。

举报人提供的交易记录中，肖俊光操控的账户跟随兴业证券自营盘，涉及股票包括三友化工、湖北宜化、天宸股份、太钢不锈、中集集团、宝钢股份以及如意集团等7只股票，股票买卖方向完全一致，操作时间上最短只有一分钟间隔，邱葵花个人账户的交易金额从2.04万元至135.4万元不等。

兴业证券回应情况属实

4月13日下午，兴业证券向凤凰网财经发来声明称，肖俊光违反相关法规的规定，用其家属名义开立股票账户进行股票交易的情况属实，系其个人违规进行股票交易行为。目前兴业证券已经决定撤销其行政职务，暂停其工作，并将进行深入调查，调查清楚后，将根据相关规定进行严肃处理。在声明中兴业证券还表示，公司没有收到内部员工的举报，更不存在有组织地伪造数据销毁证据的行为。

对此，福建证监局方面在接受媒体采访时表示，已关注到该事件，但对于是否开始调查称“目前无法透露”。

举报人是如何获得证据的？

对此事件，一券商合规部门负责人表示，证券公司的自营部门是完全独立的，与其他部门有着严密的防火墙，即便是负责软、硬件维护的信息技术部也无法看到自营部门的操盘记录。如果信息技术部负责人能看到自营部门的交易，“那么这就不单是个人的问题”。另外一券商合规风控部门负责人也表示，如举报属实，兴业证券需要提供证据为自己免责。

一位券商合规部负责人也提出了举报人本身的疑点，她表示，在自查过程中，他们主要查证券公司员工是否持有股票账户，以及账户中是否还有股票这类情况，并没有权限调查员工家属的证券账户，“虽然也有无意中发现的可能性，但可能性并不大。”

一位接近兴业证券的人士向媒体透露，公司内部正在调查此事，不排除该员工因利益分配不均而遭人举报的可能。

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