史上首次周一打新A股首只CDR这次有啥不一样来看六问六答

理财技巧阅读 79 2024-08-03 09:03:29

史上首次！周一打新A股首只CDR这次有啥不一样？来看六问六答

根据初步安排，本周又有多只证券申购，其中周一将迎来沪市科创板首只CDR申购，这也是A股市场史上首只CDR申购。

值得注意的是，深市CDR也有重大进展。今天国家发改委发布的《深圳建设中国特色社会主义先行示范区综合改革试点首批授权事项清单》，正式将“推动具有创新引领示范作用的企业发行股票或存托凭证并在深交所上市”列入清单。

先来看看本周新股申购日历：

根据九号公司的公告，本次发行的证券并非股票，而是境内科创板上市中国存托凭证。本次公开发行存托凭证以发行人新增基础股票为基础，未有股东公开发售基础股票的安排。

本次九号公司存托凭证对应的基础股份，为其在开曼群岛发行的A类/B类普通股股票，每股票面金额为0.0001美元。存托凭证无票面金额。

发行数量和发行结构上，本次九号公司向存托人发行7,040,917股A类普通股股票，作为转换为CDR的基础股票，占CDR发行后公司总股本的比例为10%，基础股票与CDR之间按照1股/10份CDR的比例进行转换，本次公开发行70,409,170份CDR，占发行后CDR总份数的比例为10%。

发行价方面，本次存托凭证发行价格为18.94元/份。

基础股份存托托管上，九号公司已与工商银行签署了《存托协议》，委托工商银行作为本次发行存托凭证的存托人。

值得注意的是，九号公司是沪市首只正式申购的CDR。具体申购上，根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值10,000元以上的投资者才能参与存托凭证申购，每5,000元市值可申购一个申购单位，不足5,000元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为500份，申购数量应当为500份或其整数倍，但最高不得超过本次网上初始发行数量的千分之一，即11,500份。

资料显示，九号公司是专注于智能短交通和服务类机器人领域的创新企业。

公开的财务数据显示，作为创新型公司，此前连续亏损，目前仍未实现盈利。2019年亏损4.55亿元。今年上半年再次亏损0.84亿元。

CDR小科普：关于CDR六问六答

1、什么是CDR？

先说说什么是DR，即Depository Receipts，存托凭证，是指在一国流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

按其发行或交易地点之不同，被冠以不同的名称，比如美国的存托凭证就叫ADR，欧洲的叫EDR，咱中国的自然就叫CDR咯。

2、CDR有什么优点？

可以在基本不改变现行法律大框架的基础上，实现境外上市公司回归A股。

鉴于此前中国的法律框架及相关规定，注册地在海外的公司在A股上市有很多制度障碍。而有了CDR后，中间多了一个证券转换过程，上述障碍迎刃而解。

3、怎么买？

总体考虑是比照A股交易方式。

这样有利于保证交易制度基本稳定，投资者交易习惯不发生重大改变，技术系统无需做大的调整，确保交易平稳，严守不发生系统性风险的底线。