华安证券督导新三板失职被责令改正增资子公司动作频繁

银行理财阅读 140 2024-05-09 10:11:05

今年以来券商融资频频“出招”，定增、配股计划等接踵而至。

12月10日，华安证券股份有限公司发布了关于配股申请被证监会受理的公告。据该公司6月17日晚间披露的配股预案，华安证券拟以“每10股配售3股”的比例，向全体股东配售10.86亿股，拟募资40亿元。而在12月7日，华安证券才刚发售了期限为85天，票面利率为3.3%的10亿元短期融资债。

另一方面，该公司今年来多次向其子公司大手笔增资，先后增资了华富瑞兴投资管理有限公司和华富嘉业投资管理有限公司后，近日又拟对华安期货有限责任公司增资6000万元。

值得注意的是，华安证券近期因督导新三板失职而被监管层责令改正。

关于督导失职被罚、频繁增资子公司等投资者关注的问题，《投资时报》向华安证券发出沟通函，但截至发稿未收到回复。

督导新三板失职被罚

11月6日，安徽证监局发布《关于对华安证券股份有限公司采取责令改正并增加内部合规检查次数措施的决定》。

其中显示，华安证券存在以下问题：一是公司在负责湖南奥莎动力集团股份有限公司挂牌申请和持续督导工作中，尽职调查不够充分、内核把关不够严格、持续督导不够尽责；二是公司廉洁从业风险管控机制建设不够完善，对员工执业行为规范性缺乏有效约束。安徽证监局决定对华安证券采取责令改正并增加内部合规检查次数的行政监管措施。

据了解，奥莎动力于2016年8月22日在新三板挂牌上市，主办券商为华安证券。2017年12月27日，奥莎动力与华安证券解除持续督导协议，西部证券接手奥莎动力的持续督导。2019年12月23日，湖南证监局披露对奥莎动力的处罚决定，奥莎动力存在虚增营业收入和信息披露违规等违法事实。

经湖南证监局查明，奥莎动力将未经特种设备监督检验机构或者其他具有监督检验资格的第三方检验的特种设备销售合同，以及检验不合格的特种设备销售合同作为相关定期报告收入确认依据，2017年上半年公司实际营业收入仅212.65万元，而《2017年半年度报告》《股票发行方案》将其披露为2714.76万元，虚增营业收入2502.11万元。奥莎动力在全国中小企业股份转让系统披露的《2017年半年度报告》《股票发行方案》相关信息存在虚假记载。

作为奥莎动力彼时的督导券商，华安证券被要求在行政监督管理措施文书之日起30日内对上述问题进行整改，并向安徽证监局报送整改报告；行政监督管理措施文书之日起6个月内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向安徽证监局报送合规检查报告。

同时受罚的还有华安证券时任投行部业务总监杨成虎，安徽证监局对其采取认定为不适当人选措施的决定，自行政监督管理措施决定作出之日起五年内，不得担任证券公司投资银行类业务相关职务或者实际履行上述职务。

公开资料显示，杨成虎于2010年7月至2015年1月任职于广州证券投资银行部；2015年3月至2018年1月先后任职于华安证券、太平洋证券投资银行部；2018年2月至2019年8月任华龙证北京分公司执行董事；2019年9月至今任恒泰艾普公司副总经理。现任恒泰艾普集团股份有限公司董事会秘书。

对子公司增资频繁

华安证券的三季报显示，该公司前三季度实现营业收入25.47亿元，同比增长16.72%；归属股东净利润10.02亿元，同比增长14.72%；但现金流却较上年同期下滑了120.89%，净流出7.21亿元，这或为华安证券频繁对其子公司增资所致。

今年9月29日华安证券以2884.25亿元的价格宣布收购华安期货在少数股东手里的全部股权后，又有了新的动作。据华安证券11月28日的公告，为进一步优化公司的业务布局，提升全资子公司华安期货资本实力与综合竞争力，公司拟以货币形式向华安期货增加注册资本6000万元。增资完成后，华安期货实收资本从2.7亿元增至3.3亿元，其股权结构保持不变。

对于本次增资子公司的目的，华安证券表示，公司本次向华安期货增资完成后，将进一步提升华安期货的资本实力和市场竞争力，有助于优化公司业务布局和收入结构，提高公司综合竞争力。

此外，今年7月初，华安证券还向其全资子公司华富瑞兴、华富嘉业以货币形式增资合计11.5亿元。据华安证券三季报，为进一步优化公司的业务布局，提升公司全资子公司华富瑞兴、华富嘉业的综合竞争力，公司以货币形式向华富瑞兴增加注册资本人民币5亿元，向华富嘉业增加注册资本人民币6.5亿元。本次增资完成后，华富瑞兴注册资本由人民币10亿元增至15亿元，华富嘉业注册资本由人民币8.5亿元增至15亿元，其股权结构均保持不变。据了解，华富瑞兴和华富嘉业的主营业务均为股权投资，均属于风险较高的行业。

值得注意是，2020年在98家公司中31家公司评级被上调，A类公司相较去年有明显增加，不过连续6年评为A级的华安证券滑落至BBB级。在市场分析人士看来，评级结果不仅直接影响券商品牌、股价，还影响各家券商未来业务开展以及面临的监管尺度。

华安证券归母净利润及增长率