全国股转公司坚决打击各类违规行为

全国股转公司：坚决打击各类违规行为

全国股转公司对5月份处理的44宗违规行为日前进行了通报。全国股转公司表示，将坚持依法依规监管，坚决打击各类违规行为，净化市场生态环境，为全面深化新三板改革顺利实施及新三板市场高质量发展保驾护航。

加大惩戒力度

全国股转公司表示，将通过日常监管、现场检查、自律监管等手段，持续精准监管，加大惩戒力度，强化监管威慑，切实维护市场秩序。

日前，全国股转公司在日常监管中发现挂牌公司太一云公司股票存在交易异常情况，股票价格在2月6日至4月30日期间大幅上涨，累计涨幅达148.12%，股票市值由2.69亿元上升至6.68亿元。

针对上述异常交易行为，全国股转公司迅速反应，对相应账户和交易行为开展调查。经查明，太一云公司实际控制人、控股股东、董事长邓迪利用自己名下账户，与其涉嫌关联的多个账户共同持续、频繁、高价买入股票，拉抬并维持股价，致使公司市值大幅提升，达到进入创新层的市值标准。对此，全国股转公司对邓迪给予公开谴责的纪律处分，并对其涉嫌关联的账户采取出具警示函的自律监管措施。

全国股转公司表示，在新三板市场分层制度改革效应初显时期，邓迪作为挂牌公司实际控制人、控股股东、董事长，罔顾市场规则，公然违规交易，未能勤勉尽责，对市场秩序和分层管理造成严重影响。为保障市场健康稳定发展，提高挂牌公司质量，维护投资者合法权益，全国股转公司对此类违规行为进行严肃处理。

同时，全国股转公司表示，对于罔顾市场规则，违反“三公”原则，实施财务造假、市场操纵、内幕交易、虚假信息披露等恶性违规行为，扰乱市场秩序，破坏市场生态，损害其他市场主体合法权益的，全国股转公司将保持“零容忍”的态度，重拳出击，精准打击，对违法违规行为坚决查处，决不姑息，为新三板改革的顺利推进及市场长期稳定健康发展创造良好的市场环境。

处理违规行为

今年5月，全国股转公司对44宗违规行为进行了处理，对3宗违规行为给予纪律处分；对41宗违规行为采取自律监管措施，其中31宗违规行为被采取口头警示的自律监管措施，10宗违规行为被采取书面形式的自律监管措施。

在纪律处分方面，德建建科、花儿绽放及国顺投资信披违规或相关交易未经审议程序等被处分。

德建建科自2018年10月始，向关联方德建集团提供劳务总金额超出预计的2018年度关联交易金额。全国股转公司认为，德建建科未按规定对上述关联交易及时审议并披露；周振旗作为时任董事长，张树国作为时任董事会秘书，对于上述违规负有责任。全国股转公司根据有关规定，对德建建科、周振旗、张树国分别给予通报批评的处分。

2019年11月18日，深圳市中级人民法院受理花儿绽放诉浙江盘兴信息技术有限公司、浙江盘石信息技术股份有限公司知识产权纠纷一案，该案诉讼标的金额合计5076.916万元，占花儿绽放2018年末经审计净资产的279.55%。全国股转公司表示，花儿绽放未按规定及时披露上述重大诉讼事项；罗帆作为时任董事长，衣学佳作为时任董事会秘书，均未能忠实、勤勉地履行职责，对上述违规负有责任。因此，对花儿绽放、罗帆、衣学佳分别给予通报批评的处分。

2016年-2019年期间，国顺投资存在对外担保和关联交易未经审议程序并未及时披露的违规行为、重大诉讼未及时披露的违规行为、未及时披露国顺投资、时任董事长兼董事会秘书冯军多次被纳入失信被执行人情况的违规行为、未及时回复问询函和告知函的违规行为及信息披露有误的违规行为。全国股转公司表示，国顺投资时任董事长兼董事会秘书冯军对上述违规行为负有主要责任。根据有关规定，对国顺投资、冯军分别给予通报批评的处分。

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