中金所鼓励会员严格落实投资者适当性制度

中金所：鼓励会员严格落实投资者适当性制度

中金所：鼓励会员严格落实投资者适当性制度 更新时间：2011-1-22 9:30:54 　　昨日，中国金融期货交易所对2010年度在股指期货上市和运行过程中表现突出的会员予以表彰，共有33家期货公司获得了2010年度优秀会员金奖及7个单项奖。

此次表彰是中金所开业后首次举办的会员大型综合性评比活动。评比活动的目的，是通过对会员单位在股指期货“平稳推出、安全运行”过程中取得的成绩进行表彰，鼓励会员单位严格落实投资者适当性制度，引导客户有序参与交易，强化自律管理，弘扬资本市场风险管理文化，促进股指期货市场功能的发挥。

据统计，共有33家会员单位分享了2010年度优秀会员金奖及7个单项奖。其中，获得2010年度优秀会员金奖的会员有25家；获得客户管理奖、适当性制度落实奖、功能发挥奖、投资者教育奖和技术管理奖的会员各10家，获得代理结算奖的会员4家，获得优秀交易会员奖的会员7家。

据了解，中金所2010年度优秀会员金奖主要根据会员累计持仓量、客户管理、功能发挥、投资者教育及技术管理情况进行综合评分。值得注意的是，综合评分中没有交易量的选项，表明中金所在评优时更加注重会员的规范管理、功能发挥、风险控制和运维安全。

单项奖中，适当性制度落实奖是一大特色。股指期货投资者适当性制度是加强我国资本市场基础性制度建设的一项重要工作，是保护投资者合法权益，保障股指期货平稳推出和安全运行的重要制度保障。为了检验会员落实这项重大制度创新的效果，适当性制度落实奖的评选综合考虑了适当性制度现场检查中会员单位在经营理念、执行能力、操作能力、配合情况等方面的表现。

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