中金所提醒期货公司开户数少也不能降低要求

常见问题阅读 30 2023-10-17 20:58:15

中金所提醒期货公司开户数少也不能降低要求更新时间：2010-3-3 0:17:28 　　中金所提醒期货公司开户数少也不能降低要求

股指期货开户工作启动已过一周，日前，中金所有关负责人就相关问题回答了记者的提问。中金所有关负责人表示，股指期货首周开户平稳有序，开户数平稳增加，下一阶段将继续监督，严格执行股指期货投资者适当性制度，要求各会员公司不能因为初期开户人数不多而降低要求。

该负责人介绍，各地证监局第一时间赶赴开户现场，对期货公司提出严格的监管要求，并进行现场检查。就现场检查发现的问题，检查组对会员公司进行了辅导，提出了整改建议，要求尽快完成整改。

总体来看，期货公司能认真执行股指期货投资者适当性制度。执行情况比较好的公司，一是成立专门开户小组，认真梳理开户流程，划定专门区域，设专门柜台，做好开户准备。按照步骤一步一步验证各项指标，实现平稳有序开户。二是加强内部培训。通过视频会议等方式进行全员开户培训，认真组织好基础知识考试工作。三是做好答疑工作。设立热线电话，配备专人从事答疑工作，详细回答投资者的各类咨询问题。四是加强投资者培训和风险教育工作。对内部客户进行筛选，分类进行辅导和培训工作。但也有个别公司内部培训不足，存在开户人员业务不熟练的情况，中金所已进行督导并提出严格要求。

对下一阶段期指的开户工作，中金所表示，将继续监督、指导期货公司及下属营业部配足人手、完善流程，严格执行股指期货投资者适当性制度，在证监会统一部署下，与各地证监局密切合作，认真做好开户督导检查工作，确保股指期货开户工作平稳、均衡、有序推进。上述负责人特别强调，各会员公司不能因为初期开户人数不多而掉以轻心，放松管理，更不能降低要求，删减流程。

此外，中金所还对仿真交易大赛提出了规范性的要求。 “鉴于一些客户为追求高额奖金参与比赛，设置排行榜和收益率容易误导投资者，以为股指期货能够带来暴利机会，而忽略了股指期货只是风险管理工具。因此，我们要求会员公司不得以设置物质奖励的方式开展仿真交易大赛。 ”

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