交易监管与时俱进科技赋能形成震慑

交易监管与时俱进科技赋能形成震慑

大数据、云计算、人工智能等前沿技术的日益成熟，为证券交易监管的自动化、智能化提供了新的设计思路。

近日，证监会公布了罗山东等操纵8只股票非法获利4亿余元的重大操纵市场案件。“罗山东案”违法违规交易线索来自于上交所市场监察部门，这是一起多账户联合操纵股价的典型案例。案中，违法人员使用400多个账户实施操纵行为，其中不少为场外配资账户，而且开户地点分布在全国各地，有些套上了“母子”账户的外衣。此外，违法人员的操盘地点也分布在深圳、成都等多个城市，交易电脑、手机等终端设备达数百部。

近年来，违法证券交易亦呈现出类似的复杂化、多元化、隐蔽化发展趋势。如何从海量交易数据中全面、精准地挖掘出违法交易行为，对一线监察系统的功能与性能都提出了更高的要求。对此，监管层与时俱进，在证监会监管科技整体框架指导下，上交所持续开展交易监管新技术研究，吸收了境内外先进监察系统设计理念，不断推进监察系统的优化升级，用新技术全面赋能交易监管。

例如，在操纵股票筛查方面，上交所引入机器学习技术，在监察系统构建了智能化预警模型，动态跟踪分析全市场信息，如果股票的持股集中度发生异常，系统将自动识别并推送预警，有效提升了操纵股票的发现效率和精准程度。再如，在关联账户组筛查方面，上交所运用知识图谱技术，对账户开户信息、交易风格、终端信息等多维度数据进行分析，全面直观地展示账户间的关联关系，帮助监管人员快速准确锁定可疑账户。

科技赋能交易监管，不仅对操纵市场、内幕交易等证券违法行为实现了高效查处和严厉打击，令违法行为无处遁形，而且能够持续形成有力震慑，对优化资本市场生态环境和保护投资者合法权益具有重要意义。

2019年12月，上交所新一代市场监察系统正式上线运行，功能上全面覆盖主板、科创板的实时监控、线索分析、运行监测等市场监察业务。这将进一步提升交易一线监管效能，保障交易公平，助力资本市场稳定健康发展。

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