摩根大通将支付92亿美元了结市场操纵调查

理财产品阅读 38 2023-11-23 16:03:32

摩根大通将支付9.2亿美元了结市场操纵调查

摩根大通将支付9.2亿美元了结市场操纵调查摩根大通将支付9.2亿美元了结市场操纵调查2020年9月30日星期三 11:13监管机构周二表示，摩根大通公司(JPMorgan Chase & Co., JPM)同意支付9.2亿美元，并承认与操纵贵金属和美国国债市场有关的不当行为。

这项和解了结了美国司法部、美国商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission, 简称CFTC)和美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission, 简称SEC)的调查。CFTC称，这是该机构有史以来就幌骗(spoofing)行为开出的最高罚单。幌骗是一种市场操纵行为。

CFTCHeath Tarbert称∶“幌骗就是纯粹的非法行为。”Tarbert还称∶“这一创纪录的执法行动表明，CFTC致力于对那些故意违反规定的人采取严厉措施，不论是谁都如此。”

上述和解只是检方和监管机构从2014年开始打击幌骗行为的最新举动。自那以后，司法部已经指控20人涉嫌与幌骗相关的犯罪，银行和其他金融机构也因针对幌骗的民事和刑事调查总共支付了逾10亿美元罚款。

周二宣布的上述协议之所以尤其值得注意，是因为涉及交易员幌骗操纵美国国债价格的指控。美国国债市场是全球最大、流动性最强的交易市场之一。

幌骗者先下单再迅速取消大额订单，试图就供需情况欺骗他人。这种策略可使价格朝著对幌骗者有利的方向移动。

去年，四名前摩根大通贵金属交易员被指控了与幌骗有关的罪行，其中包括敲诈勒索罪，这一罪行在打击有组织犯罪实体的案件中更为常见。上述交易员没有认罪，并且正就这些指控进行抗辩。另外两名前摩根大通交易员分别于2018年和2019年承认了与贵金属期货交易中幌骗行为相关的罪行。

美国司法部周二公布的文件显示，上述黄金、白银和其他贵金属的非法交易共涉及10名交易员。

司法部称，摩根大通同意了一项延期起诉协议，通过该协议，该行承认其贵金属和美国国债交易部门存在不当行为。这项协议暂停了对摩根大通两项电信欺诈指控的起诉，并要求该行配合相关调查并继续改进其合规和监管方案。

SEC的上述调查涉及在规模达20万亿美元的国债、票据和其他证券的市场上发生的幌骗行为。美国司法部的和解协议也涉及这一行为。

摩根大通联席总裁兼企业和投资银行业务首席执行官Daniel Pinto说∶“上述解决法案中提到的个人行为是不可接受的，这些员工已经不在公司了。” Pinto表示∶“我们感谢我们在内部控制方面投入的大量资源得到了司法部的认可，包括加强合规政策、监控系统和培训项目。”

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