国信证券除名违规持股投行员工

银行理财阅读 59 2023-11-23 09:02:22

国信证券除名违规持股投行员工

国信证券除名违规持股投行员工更新时间：2010-6-29 0:08:06 　　国信证券6月9日针对该公司除名违规持股投行员工一事接受了证券时报专访。国信证券投行负责人表示，国信证券将坚决杜绝类似事件的再次发生。此外，该公司已对保荐项目是否存在违规参股情况进行了核查。

据记者了解，国信证券投行部门员工李绍武的配偶持有国信证券保荐的相关公司股份，这有悖于作为证券从业人员应有的诚实守信的职业操守。国信证券在得知这一情况后，第一时间对李绍武予以停职，即刻进行全面调查，并同时将情况上报监管部门。

据介绍，李绍武原为国信证券投资银行事业部下属的一个业务部门总经理，在国信证券2007年保荐上市的一个项目中，其配偶持有项目公司5万股股份。作为证券从业人员，李绍武未对此情况予以披露和报告，违反了公司纪律和管理规定。2009年底至2010年初，国信证券投资银行事业部对下属业务部门进行绩效评估和考核，发现李绍武所在部门业绩下滑，拟对其职务进行调整，在对其部门承做项目的风险情况进行全面核查过程中，根据员工反映，及时发现了上述问题。此后国信证券立即对李绍武作了停职处理，并对此事进行了全面调查，同时及时向监管部门作了专门汇报。

在事实调查清楚后，国信证券即对李绍武作出了开除并解除劳动合同处理决定。国信证券投行负责人对记者表示，国信投行是一支水平高、素质好、能征善战的队伍，该公司之所以对此事件第一时间即作出严肃处理，就是为坚决杜绝类似事件的再次发生。

据记者了解，国信证券在作出上述处理后，针对投行工作的实际情况，采取了一系列管理措施：切实控制风险，包括建立了投行业务人员及其亲属信息库，以进行利益冲突核查；同时由风险监管、合规管理等部门共同组成专项核查小组，对公司保荐项目是否存在违规参股情况进行了核查；此外，投资银行事业部加强了对内部员工的教育培训，增强员工合规、诚信意识，以杜绝类似问题再次发生。