“介绍人”、“邻居”内幕交易名臣健康、华东数控挨罚，这些细节曝光-广州数控控股上市公司

记者｜赵阳戈

3月11日，海南监管局和大连监管局双双祭出行政处罚决定书，剑指内幕交易，涉及个股名臣健康（002919.SZ）和华东数控（002248.SZ），由此，两幅内幕交易的全息画像呈现出来。

当完介绍人再搞内幕操作

先说名臣健康。2018年以来，名臣健康管理层计划立足于主营业务，在市场上寻求与公司主营业务相关的上下游企业或健康领域企业进行合作。2019年，名臣健康开始将收购目标放宽到动漫及游戏类项目。2020年5月24日，名臣健康董事长陈某发，副总经理、董事会秘书陈某松，财务总监彭某青和广发证券杨某建在上海见面会谈，陈某发希望杨某建帮忙寻找合适的收购标的，帮助名臣健康进行业务转型。2020年5月底，杨某建会见广州冰鸟网络科技有限公司董事长陈华升，提出某上市公司有并购需求，向陈华升了解其名下游戏公司是否愿意出售。陈华升表示暂时无出售的需求。

不过，陈华升作为介绍人，在2020年6月初联系杨某建向其介绍了海南华多网络科技有限公司和杭州雷焰网络科技有限公司的经营情况。后续各方接触顺利，直到2020年8月10日，名臣健康正式发布《关于收购海南华多网络科技有限公司100%股权、杭州雷焰网络科技有限公司100%股权的公告》。这中间陈华升当然为内幕信息知情人。

然而，就在2020年8月10日上市公司发布收购公告的前夕，陈华升使用“谢某红”华鑫证券账户和“刘某荣”平安证券账户交易“名臣健康”股票。谢某红、刘某荣分别系刘某锋的配偶和儿子，刘某锋将“谢某红”华鑫证券账户、“刘某荣”平安证券账户及配资资金借给陈华升使用，配资款高达3000万元。在2020年8月4日至7日，两账户合计买入名臣健康93.01万股，成交金额1811.01万元。内幕信息公开后上述股票全部卖出，成交金额3634.04万元，合计获利1818.12万元。

最终，海南监管局决定，没收陈华升违法所得1818.12万元，并处以5454.37万元罚款，正所谓得不偿失。

朋友的邻居也不安分，听到消息第二天就买票

华东数控这边，又是另一种故事。

据悉，2017年初，已连续两年亏损的华东数控持续积极寻求方法以避免退市。6月1日，华东数控时任董事长刘某强与浙江国发控股有限公司（下称浙江国发）实际控制人朱某庆在杭州进行初步接触并签署了资产重组《保密协议》。随后，两人多次会面并还签署了《资产转让意向书》。7月3日华东数控发布关于筹划重大资产重组的停牌公告，自开市起停牌。由此可以判断，内幕信息敏感期为2017年6月1日至2017年7月3日。

时任华夏银行大连分行西安路支行行长张某，通过刘某强认识了朱某庆，在2017年6月份也知悉了浙江国发可能将参与华东数控的重组。王某又与张某为朋友关系，王某不晚于6月8日通过张某知晓华东数控拟与浙江国发实施重大资产重组事项。而吴某与王某为邻居、朋友。6月15日14点33分，张某告知王某“华东数控”由于重组事宜可能随时停牌。当天14点35分、17点14分，吴某与王某联络。而这个吴某，便是大连监管局的处罚对象。

在2017年6月15日知晓情况后，2017年6月16日至6月23日期间，吴某使用本人账户累计买入“华东数控”股票60.8万股，金额共计401.98万元，获利31.25万元。于某胜为吴某朋友，该账户由吴某负责操作及决策，2017年6月16日至6月21日期间，吴某使用“于某胜”账户累计买入“华东数控”股票27.25万股，金额共计179.94万元，获利14.61万元。

还不止一次。2017年9月份，因华东数控资产重组没有取得实质性进展成果，华夏银行作为质押权人，面临质押资产可能出现严重贬值的情况。于是，华夏银行起诉申请实现担保物权，通过拍卖、变卖质押物华东数控股权的方式，最大限度地保全华夏银行资产。这事一直到2017年11月3日，华东数控发布关于第一大股东股权可能被拍卖、变卖的提示性公告。内幕信息敏感期为2017年10月17日至2017年11月2日收盘时。

这段时间里，吴某再度“敏锐”地和知晓内幕信息的王某联络接触，并知悉了华东数控股权拍卖事情还在继续推进，由于股权质押可能涉及股权变更。吴某再度行动。2017年10月19日至11月2日期间，吴某使用本人账户买入“华东数控”股票72.39万股，金额共计454.26万元，获利10.1万元。2017年10月19日至10月31日期间，吴某使用“于某胜”账户买入“华东数控”股票50.04万股，金额共计313.96万元，获利4.25万元。

天网恢恢，最终大连监管局决定，没收吴某违法所得60.21万元，并处以60.21万元罚款。

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