上银基金管理有限公司20%股权-上银基金管理有限公司

理财规划阅读 49 2025-04-24 19:38:24

【概要】上银基金管理有限公司于2013年8月成立，注册资本人民币3亿元。公司经营范围包括基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务。截至2022年9月30日，上银基金母子公司合计资产管理规模达1366.29亿元，其中上银基金资产管理规模1329.94亿元，上银基金旗下公募基金规模合计1170.12亿元。

【资格】1、意向受让方应为依法设立并有效存续的企业法人、其他经济组织； 2、意向受让方应具有良好商业信用； 3、意向受让方应符合包括但不限于《公司法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《中华人民共和国外商投资法》等有关法律、法规、规章中规定的基金公司股东资格条件。4、根据中国证监会《证券投资基金管理公司管理办法》、《关于实施〈证券投资基金管理公司管理办法〉有关问题的规定》的要求，意向受让方应为证券经营机构、证券投资咨询机构、信托资产管理机构或者其他金融资产管理机构。5、意向受让方应具有良好的财务状况和支付能力，在登记受让意向时须提供银行出具的金额不低于标的股权挂牌价格的存款证明；若银行出具的存款证明为多份的，出具日期必须为同一天。6、意向受让方应符合有关法律法规规定的其他条件。

一、交易条件

转让价格33880万元，一次性付款，保证金10164.00万元。

二、公司简介

1、基本情况

上银基金管理有限公司是由上海银行股份有限公司（持股比例90%）、中国机械工业集团有限公司（持股比例10%）共同发起，经中国证监会证监许可[2013]1114号文批准于2013年8月成立，注册资本人民币3亿元。公司经营范围包括基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务。截至2022年9月30日，上银基金母子公司合计资产管理规模达1366.29亿元，其中上银基金资产管理规模1329.94亿元，上银基金旗下公募基金规模合计1170.12亿元。

公司崇尚“以人为本，长效机制”的用人宗旨，完善与业务发展相匹配的人力资源规划，吸引国内外优秀金融人才汇聚，打造一支忠诚度高、专业能力强、注重团队协作的人才队伍，为业务发展提供系统性和灵活性相结合的人才保障。

公司秉持“稳扎稳打，合理追求”的经营理念，借力强大的股东背景和资深的管理团队，辅之以稳健的投资理念、优秀的投研体系和严密的风控制度，致力于为投资者提供专业的资产管理服务，努力成为行业内信誉度高、专业性强、具有竞争力的资产管理公司。

2、历史沿革

2013年：

8月，上银基金管理有限公司成立

2014年：

发行首只公募基金（货币）、首只股票基金、首个定增系列专户

3月，全资子公司上银瑞金资本管理有限公司成立

2016年：

3月，发行首只债券基金

2017年：

12月，发行首只发起式定开债券型公募基金

2019年：

6月，发行首只债券指数型公募基金

12月，启动新一轮战略规划编制，明确发展方向，回归公募主业

12月，公募基金产品数量达到13只

2020年：

2月，发行首只中短债基金

5月，发行首只可转债主题基金

7月，发行首只指数增强基金、首只摊余成本法债基

9月，发行首只主动量化产品

12月，公募基金产品数量达到26只

2021年：

1月，发行首只固收+产品

4月，发行首只偏债混合基金

7月，发行首只持有期产品

8月，公募规模首次突破千亿大关

9月，发行首只FOF产品

12月，公募产品总数达39只，达到2019年末三倍，市场影响力进一步扩大

3、组织机构

4、荣誉资质

三、旗下基金

1、混合基金

·上银新兴价值成长混合

·上银鑫达灵活配置混合A

·上银鑫达灵活配置混合C

·上银未来生活灵活配置混合A

·上银未来生活灵活配置混合C

·上银核心成长混合A

·上银核心成长混合C

·上银鑫卓混合A

·上银鑫卓混合C

·上银鑫恒混合A

·上银鑫恒混合C

·上银丰益混合A

·上银丰益混合C

·上银医疗健康混合A

·上银医疗健康混合C

·上银科技驱动双周定期可赎回混合A

·上银科技驱动双周定期可赎回混合C

·上银鑫尚稳健回报6个月持有期混合A

·上银鑫尚稳健回报6个月持有期混合C

·上银高质量优选9个月持有期混合A

·上银高质量优选9个月持有期混合C

·上银价值增长3个月持有期混合A

·上银价值增长3个月持有期混合C

·上银慧尚6个月持有期混合A

·上银慧尚6个月持有期混合C

·上银新能源产业精选混合发起式A

·上银新能源产业精选混合发起式C

·上银中证同业存单AAA 指数7天持有期

2、股票基金

·上银内需增长股票A

·上银内需增长股票C

3、货币基金

·上银慧财宝货币A

·上银慧财宝货币B

·上银慧盈利货币A

·上银慧盈利货币B

·上银慧盈利货币E

·上银慧增利货币A

·上银慧增利货币B

·上银慧增利货币E

4、债券基金

·上银慧添利债券

·上银聚增富定开债券

·上银慧佳盈债券

·上银聚鸿益三个月定开债券

·上银慧祥利债券A

·上银慧祥利债券C

·上银中债1-3年农发行债券指数

·上银政策性金融债债券

·上银慧永利中短期债券A

·上银慧永利中短期债券C

·上银可转债精选债券A

·上银可转债精选债券C

·上银慧丰利债券

·上银中债1-3年国开行债券指数

·上银聚德益一年定开债券

·上银聚永益一年定开债券

·上银聚远盈42个月定开债券

·上银聚远鑫87个月定开债券

·上银慧恒收益增强债券A

·上银慧恒收益增强债券C

·上银慧兴盈债券

·上银慧嘉利债券

·上银慧鼎利债券

·上银中债5-10年国开行债券指数

·上银聚顺益一年定开债券发起式

·上银聚恒益一年定开债券发起式

·上银慧享利30天滚动持有中短债债券发起式A

·上银慧享利30天滚动持有中短债债券发起式C

·上银慧信利三个月定开债券

·上银慧鑫利债券

·上银聚嘉益一年定开债券发起式

5、指数基金

·上银中证500指数增强型A

·上银中证500指数增强型C

6、FOF

·上银恒泰稳健养老目标一年持有混合发起式（FOF）A

·上银恒泰稳健养老目标一年持有混合发起式（FOF）Y

·上银稳健优选12个月持有混合发起式（FOF）A

·上银稳健优选12个月持有混合发起式（FOF）C

·上银恒享平衡养老目标三年持有混合发起式（FOF）

·上银恒睿养老目标日期 2045三年持有混合发起式（FOF）

四、财务状况

五、股权结构

1、上海银行股份有限公司

上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）成立于1995年12月29日，总行位于上海，是上海证券交易所主板上市公司，股票代码601229。上海银行以“精品银行”为战略愿景，以“精诚至上，信义立行”为核心价值观，近年来通过推进专业化经营和精细化管理，服务能级不断增强，普惠金融、供应链金融、科创金融、绿色金融、民生金融、投资银行、交易银行、跨境银行、金融市场、消费金融、养老金融、在线金融等特色逐步显现。近年来，上海银行把握金融科技趋势，以更智慧、更专业的服务，不断满足企业和个人客户日趋多样化的金融服务需求。

上海银行主动对接国家战略和上海“三大任务、一大平台”，发挥协同作用，提升区域服务能级；深化服务实体经济，加大小微信贷投放力度，搭建普惠金融线上模式，形成了以“上行e链”为核心的供应链金融体系；将零售业务作为“重中之重”，从客户经营、基础支撑、生态建设等方面打造零售经营体系；开展数字化转型，以端到端的思维、全旅程的理念、颠覆式创新思维，推进科技与业务深度融合；稳健经营，规范管理，着力提升风险经营管理能力。

上海银行目前在上海、北京、深圳、天津、成都、宁波、南京、杭州、苏州、无锡、绍兴、南通、常州、盐城、温州等城市设立分支机构，形成长三角、京津冀、粤港澳大湾区和中西部重点城市的布局框架；发起设立四家村镇银行、上银基金管理有限公司、上银理财有限责任公司、上海尚诚消费金融股份有限公司，设立境外子公司上海银行（香港）有限公司，并通过其设立了境外投行机构上银国际有限公司。

上海银行自成立以来市场影响力不断提升，截至2022年9月末,上海银行总资产28821.83亿元，较上年末增长8.63%；2022年1-9月实现营业收入416.73亿元,实现归属于母公司股东的净利润171.67亿元。在英国《银行家》杂志2022年公布的全球银行1000强榜单中，按一级资本位列第68位。

2、中国机械工业集团有限公司

中国机械工业集团有限公司（以下简称“国机集团”）成立于1997年1月，是中央直接管理的国有重要骨干企业，发源于第一机械工业部，由原机械工业部70多家科研设计院所、装备制造和工贸企业沿革发展而来。国机集团目前拥有29家直接管理的二级企业，13万余从业人员，13家上市公司，是世界500强企业，连续多年位居中国机械工业百强首位。

国机集团是一家多元化、国际化的综合性装备工业集团，致力于提供全球化优质服务，以打造科技驱动的世界一流企业为总体定位，聚焦科技研发与服务、先进装备制造、工程承包与供应链三大主业，重点发展工业基础研发、高端重型装备、高端农林地质装备、高端纺织装备、设计咨询与工程承包、供应链集成服务、汽车与会展、产融投资等八大业务板块，积极培育节能环保、新能源等新兴业务。业务涉及机械、能源、交通、汽车、轻工、船舶、冶金、建筑、电子、环保、航空航天等国民经济重要产业，在全球100多个国家和地区设有300余个驻外机构，业务遍及五大洲。

六、对外投资